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                        证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

                        2017-09-08 21:55 来源: 证监会网站
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                        为落实依法送彩金38满100提现_Welcome、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识送彩金38满100提现_Welcome、完善自我约束机制送彩金38满100提现_Welcome,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。

                        目前,投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》送彩金38满100提现_Welcome、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则送彩金38满100提现_Welcome,上述规则对投行业务条线的内控提出了要求送彩金38满100提现_Welcome,对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。但由于制定时间较早、内容相对原则,且对各类投行业务内部控制的要求较为分散,其针对性和指导性有待进一步提高送彩金38满100提现_Welcome。特别是近年来投行类业务快速发展,行业中普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”,主体责任履行不到位送彩金38满100提现_Welcome、执业质量良莠不齐送彩金38满100提现_Welcome,业务发展与内部控制脱节等现象,与其在服务实体经济发展送彩金38满100提现_Welcome、提高直接融资比重等方面承担的日益重要职责不相匹配。因此送彩金38满100提现_Welcome,我会在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》,旨在明确投行类业务主体责任、强化制度建设送彩金38满100提现_Welcome送彩金38满100提现_Welcome、加强实践指导送彩金38满100提现_Welcome,切实把好风险防控关。相关要求主要包括以下四个方面:

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                        二是突出投行类业务内部控制标准的统一,在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上,归纳送彩金38满100提现_Welcome、提炼出包括内部控制流程,持续督导和受托管理送彩金38满100提现_Welcome,问核送彩金38满100提现_Welcome、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求。同时,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务时,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差异。

                        三是完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构送彩金38满100提现_Welcome,构建分工合理、权责明确送彩金38满100提现_Welcome、相互制衡送彩金38满100提现_Welcome、有效监督的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门加强一线执业和管理,质量控制实施全过程管控,内核、合规风控等严把公司层面的出口管理,督促各方归位尽责,避免因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的问题送彩金38满100提现_Welcome,提高投行类业务内部控制效率送彩金38满100提现_Welcome。

                        四是强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强对投行类业务立项送彩金38满100提现_Welcome、质量控制送彩金38满100提现_Welcome、内核等执行层面的规范和指导送彩金38满100提现_Welcome,从内部控制人员配备,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制,现场核查等方面提出具体要求,解决实践中“走过场”、“有名无实”等问题。

                        欢迎社会各界对《指引》提出宝贵意见,我会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完善送彩金38满100提现_Welcome、发布实施送彩金38满100提现_Welcome。

                        【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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